上半年27家券商领34张罚单！这3家投行业务吃罚单最多

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据证券公司中国记者不完全统计，截至6月30日，中国证监会及其派出机构已对27家证券公司日常监管中涉嫌违法行为发布了34项行政处罚决定/自律性文件。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》自2017年10月1日起施行。今年以来，中国证监会进一步加强了对证券公司的现场检查。

在34张罚单中，有一半是内部控制不当和非法投资银行业务。本报驻中国记者获悉，2018年证券公司分类与评价工作已于6月正式启动。“合规管理能力”今年首次被列入证券公司分类评价的“奖励项目”。

内部控制不当和非法投资银行业务各占一半

从违规类型来看，在中国证监会及其派出机构的罚款中，有17项涉及内部控制不当，17项涉及投资银行业务。经纪公司的中国记者注意到，不适当的内部控制涉及各种问题，其中许多罚款暴露了一线销售部门的合规意识薄弱。

如果国投证券北京朝阳路证券营业部出售专项资产管理计划，如果客户填写的投资经历与贵营业部的实际投资经历不一致，则不收集客户的相关信息，需进一步核实。

阜阳市清河东路证券营业部海通证券(600837)有经纪人在客户交易区使用电脑为客户交易股票的情况。

青岛深圳路证券营业部工作人员浙商证券(601878)违规为客户融资提供便利。但是，经过自查，浙商证券能够积极排查潜在风险，控制风险扩散，并及时向青岛证监局报告。据青岛市证监局称，该措施依法具有从宽处理的情节。

光大证券(601788)上海仙霞路证券营业部代销非公开发行的产品，投资者唐某购买相关产品的资金由营业部6名员工收取。销售部门知道投资者提供的信息不真实、不准确，没有告知后果，也没有拒绝向投资者销售产品。

其他营业部违规行为还包括:首创证券股份有限公司青岛东海西路证券营业部自公司作出聘任决定之日起20日内未办理证券业务许可证变更手续；西藏东方财富(300059)证券有限责任公司合肥市千山路证券营业部向监管部门提交的备案材料记录存在重大遗漏。

中国证监会副主席李超在上个月出席证券公司客户管理专项培训开幕式时再次强调，证券营业部是资本市场稳定的第一道防线，是市场运行和管理的基础环节，不仅要坚守法律法规底线，还要坚守职业道德底线。

此外，一些经纪人仍然没有足够的合规人员。河南证监局在责令改正等监督管理措施的决定中指出，中原证券(601375)合规管理制度和机制不完善；公司合规管理意识薄弱，合规人员不足；公司内部控制管理制度不到位；公司重业务收入轻风险控制，考核激励机制失衡。河南证监局也公开谴责了当时负责投资银行和合规管理的高级管理人员。

今年上半年，西南国鑫东海获得的投资银行业务门票最多

2018年初，中国证监会宣布，6家证券公司因投资银行业务受到监管机构的处罚。据报道，经纪人在2015年至2016年期间因违反投资银行项目而被罚款。西南证券(600369，股票咨询)、国海证券(000750，股票咨询)、CICC、华林证券、郭进证券(600109，股票咨询)、天丰证券等六家券商因“投资银行业务”未能全面有效覆盖合规风险控制。内部控制未得到有效实施，尽职调查不足，信息披露不准确、不完整，后续管理不负责。

值得注意的是，除了对并购和债券承销业务的传统处罚外，abs在今年上半年还收到了第一单证监局处罚。

山东证监局向国信证券发出警告信(002736，股票咨询)。经调查，国信证券作为邹平电力abs计划管理人，未对邹平电力abs基础资产进行全面尽职调查，国信证券发行的《支持邹平电力购销合同债权资产专项计划》部分内容存在虚假记载。在邹平电力资产证券化存在期间，国信证券未能及时履行相关信息披露义务，未能对邹平县电力集团有限公司的持续经营和基础资产现金流进行监督检查..

事实上，国信证券在今年上半年又收到了一张罚单。5月21日晚，国信证券宣布已提前收到中国证监会发出的行政处罚通知。国信证券最终因在*st华泽(000693)重组中担任保荐机构和财务顾问被罚款2800万元。

据证券公司中国记者统计，今年上半年，有三家证券公司收到了两笔以上的罚款，分别是西南证券、国信证券和东海证券。

《证券公司投资银行业务内部控制指引》已于本月正式实施，新规定实施初期，行业将经历一个适应期。据媒体报道，6月2日，中国证券业协会举办了证券公司投资银行业务内部控制指引培训班。相关负责人在会上指出，目前证券公司投资银行业务存在过度激励等形式的内部控制。在实施各种业务的过程中，也存在着各种容易导致利益转移的问题。新规定的实施将强调内部控制的建设。监管部门将通过信息共享机制和联合惩戒机制，规范各机构执行新规的行为，地方证监局也将进行逐一指导和监督，并选择检查项目。

反复收到罚单有什么影响？

本报驻中国记者获悉，2018年证券公司分类与评价工作已于6月正式启动。“合规管理能力”今年首次被列入证券公司分类评价的“奖励项目”。

具体考核内容是，截至2017年底，证券公司总部合规部门具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规经理人数占公司总部员工总数的比例不低于1.5%，且不少于5人有资格获得加分。

2018年，在证券公司分类评价中的证券公司扣分项目中，采取的措施、自律组织采取的书面自律措施和纪律处分等三大项目中，将有17个案例被扣分。

2018年券商分类评估的评估期为2017年5月1日至2018年4月30日。也就是说，以4月30日为界，对收到“罚款”的证券公司的分类评估最迟将在明年受到影响。

分类评级结果与证券公司的品牌、监管资源的配置、风险控制的成本以及创新的商业会展业密切相关。如今，合规管理已成为证券行业领先证券公司的核心发展理念。但是，通过对罚款的梳理，我们发现证券公司的合规工作仍需加强，证券公司不应只关注业绩和利益，而忽视合规经营和风险控制管理。