中国结算：投资者参与沪伦通交易不需新开立证券账户

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中国结算11月8日表示，投资者通过现有a股账户参与呼伦通存托凭证交易结算业务，无需开立新的证券账户；呼伦通业务中的中国存托凭证市场交易及相关公司行为所涉及的资金均以人民币计价和结算。

本书题为《投资者对中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所和伦敦证券交易所存托凭证登记结算业务的问答》，从九个方面回答了相关问题。

据中国结算称，在目前的呼伦通业务中，存托凭证的生成和赎回主要由跨境转换机构和存款人办理，投资者持有的中国存托凭证不能提取为境外基础证券的纸质股票。中国证监会和上海证券交易所另有规定的除外。

对于“投资者是否会出现在境外上市公司股东名册上”的问题，中国结算明确表示“不会”。由于投资者持有代表存款人发行的境外基本证券利益的存托凭证，且境外基本证券持有人是存款人，投资者将出现在中国结算向存款人提供的存托凭证持有人名册上，但不会出现在境外上市公司股东名册上，而是以存款人或其委托托管人的名义出现。

那么，如果存托凭证持有人(投资者)没有在境外上市公司股东名册上登记，会不会影响投资者行使股东权利？对此，中国结算介绍，根据中国证监会的相关规定，境外基本证券的发行人应保证境内存托凭证持有人实际享有的权益与境外基本证券持有人的权益相当；存款人应当按照存托协议的规定向存托凭证持有人分配股息、红利和其他权益，并根据存托凭证持有人的意愿行使表决权和其他权利。

在呼伦通业务中，中国结算将根据存款人的申请和协议，提供中国存托凭证现金分红、基本股票回购补偿资金分配、股票发行、配股、公开发行、股份分拆和合并、网上投票等服务。