上海证监局对证券从业人员违法违规加大打击力度

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上海证监局19日报道，上海市浦东新区人民法院近日就原告杨诉被告上海证监局金融行政处罚案举行公开审理。经审理，本院依法作出判决，维持原上海证监局的处罚决定，驳回原告杨的诉讼请求。本案的判决标志着上海证监局近年来对证券期货从业人员违法行为实施的第三次行政处罚已被司法机关认可。

据上海证监局介绍，随着上海证券期货经营机构的不断发展，从业人员数量也在不断增长。截至2017年底，上海共有5万多名证券和期货从业人员。随着员工数量的快速增长，也呈现出人员流动频繁、专业素质参差不齐的特点，违法违规行为时有发生。上海证监局一贯重视员工行为管理，并不断加大打击力度。自2015年以来，已对证券期货从业人员违法违规行为采取行政监管措施97次，实施行政处罚3次。

上海证监局表示，如果证券从业人员从事法律法规禁止的不当行为，不仅会与其工作职责和客户利益发生冲突，还会经常导致内幕交易和利益转移等严重违规行为，这将极大地损害中小投资者的利益，扰乱市场秩序。在实践中，一些员工明知故犯，侥幸从事股票交易，私下接受客户委托买卖证券，最终将“搬起石头砸自己的脚”，受到法律的严惩。