宁夏富豪贾天将旗下私募被出具警示函 违规把募集资金外借给关联方

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最近，私募监管越来越严格，发现私募违规，监管部门已经发出监管函。其中，宁夏首富贾田非法改变宁夏天元基金募集资金用途，将资金借给关联方，并出具监管函。事实上，随着对私募行业监管的深入，私募行业的各种混乱不断暴露出来。

私募违反规定，从国外借入资金

9月7日，宁夏证监局发布决定，向宁夏天元基金发出警告信。经调查，宁夏天元基金产品天元德荣于2017年3月16日完成备案。在基金行业协会的备案材料中显示:“基金主要用于投资锰及锰相关行业项目公司的股权”，但实际上基金于2017年3月6日与宁夏天元贷款援助中心签订了《贷款协议》，并于2017年3月9日将募集的1000万元资金划转至天元贷款援助中心。2017年9月26日，基金产品天元德荣改变了筹资目的，没有向基金行业协会披露信息。此外，基金产品天元德荣改变了募集资金的投资方向，与合伙协议不符。投资决策委员会没有对此进行审查，也没有通知合作伙伴。

根据基金行业协会的数据，宁夏天元基金在协会备案的私募产品有8种。除宁夏天元德荣股权投资合伙(有限合伙)外，其余7项产品均处于运营状态。根据天空调查数据，宁夏天元金融控股集团持有宁夏天元基金100%的股权，渗透后的最终受益人是贾天江，他是宁夏的一个富人。从股权路径来看，嘉天将持有宁夏天元锰业集团有限公司99.97%的股权，宁夏天元锰业集团持有宁夏天元金融控股集团100%的股权，宁夏天元金融控股集团持有宁夏天元基金100%的股权。

此次宁夏天元基金1000万元贷款的对象宁夏天元贷款援助中心有限公司，95%归宁夏天元金融控股集团所有，其余5%归中宁国有资本运营有限公司所有..从业务范围来看，宁夏天元基金从事非证券业务的投资管理和咨询，其中明确禁止从事贷款发放、证券投资公开交易或金融衍生品交易等业务。

据了解，宁夏天元锰业集团是一家专业化、集约化、国际化的大型企业集团，是全球最大的电解锰金属生产商，市场份额达40%。宁夏天元锰业集团的金融业包括宁夏天元金融控股集团、中国天元金融控股、中国天元锰业金融(控股)等境内外公司，业务涵盖股权投资、M&A融资、基金、资产管理、证券交易、金融咨询等。

未报告和监督重大私募的变化

值得注意的是，随着监管的深入，越来越多的私募违规行为被曝光。9月19日，浙江省证监局决定责令杭州金泉投资管理有限公司采取整改措施。经调查发现，公司开展私募基金业务存在以下问题:一是在私募基金财产的管理和使用过程中，公司存在未签订《投资协议》就将募集资金转移给对方的行为。二是公司发生股东变更、法定代表人变更等重大事件，未及时向基金行业协会报告，未定期更新经理相关信息。

上述行为违反相关规定，浙江证监局决定采取监督管理措施责令公司改正。公司应在2018年10月15日前完成整改并提交书面报告。

根据基金行业协会的信息，杭州金泉投资在协会注册的产品仅为嘉兴金泉云顺投资合伙(有限合伙)；公司法定代表人为韩长军。根据其简历，韩昌军自2010年10月至2015年4月担任昆吾九鼎投资管理有限公司副总裁。2015年4月至2016年12月，他担任北京金泉九鼎投资管理有限公司董事长..

据信息，2018年4月2日，公司进行了一系列工商登记变更，其中公司法定代表人由韩长军变更为赵；公司的高级管理人员也发生了变化，公司的执行董事、总经理韩昌俊变更为执行董事赵、总经理；就最终受益人而言，赵持股60%，李建国持股40%。

此外，江苏省证监局9月14日决定向无锡乐进投资发出警告信。2018年5月17日至18日，江苏省证监局对公司进行了现场检查。该公司存在以下问题:首先，它没有及时将曾经管理的资金归档。本公司募集并管理两笔资金，即无锡乐进新电力投资企业(有限合伙)，成立于2015年8月18日。无锡乐进投资企业(有限合伙)成立于2015年4月22日。2016年6月，公司转让了其在乐进新能源和乐进投资公司的合伙股份，不再担任乐进新能源和乐进投资公司的执行合伙人。经调查，上述两笔资金募集后，公司未及时到基金行业协会办理资金备案手续，违反了相关规定。

其次，它是由不合格的投资者筹集的。本公司募集设立乐进新动力、乐进投资时，乐进新动力、乐进投资的部分投资者不符合合格投资者条件，违反相关规定，向不合格投资者募集资金。根据基金行业协会的数据，无锡乐进投资已向基金行业协会提交了乐进致远二期私募股权投资基金、乐进致远一期私募股权投资基金、无锡乐进风云投资企业(有限合伙)和乐进致远三期私募股权投资基金等四个私募股权产品。

编辑吴永久