证券从业人员职业道德准则发布 九项要求强化勤勉尽责

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中国证券业协会(以下简称“协会”)于8月6日制定并发布了《证券从业人员职业道德规范》(以下简称《职业道德规范》)，本规则自发布之日起实施。据中国证券业协会相关负责人介绍，《职业道德规范》的发布是为了引导证券业深入践行“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化理念，加强证券从业人员职业道德建设，防范道德风险，维护行业声誉，保护投资者和其他利益相关者的合法权益，促进行业持续健康发展。

自2019年11月召开证券基金行业文化建设动员大会以来，中国证券业协会按照证券基金行业文化建设的总体部署，积极引导行业培育良好的行业文化和职业道德，优化软环境，提升软实力。《职业道德规范》是继《证券业文化建设建议书》和《证券经营机构及其从业人员廉洁从业实施细则》之后，协会为促进行业文化建设而发布的又一配套制度文件。这是一项倡导自律的规则，也是协会履行新《证券法》赋予员工的自律管理职能的又一具体措施。

《职业道德规范》以社会主义核心价值观为指导，围绕“合规、诚信、敬业、稳定”的行业文化内涵，结合中国证监会对行业文化建设和员工管理的基本要求，借鉴国际经验。在此基础上，从九个方面提出了证券从业人员应遵守的基本要求，包括九个内容。具体来说，他们尊重法律，遵守规则；诚实守信，勤勉尽责；诚实、严谨、专业；审慎审慎，严格控制风险；公正清晰，诚实自律；继续改进，追求卓越；奉献和对职责的奉献；尊重宽容和共同发展；关爱社会，造福国家和人民。

《职业道德规范》主要提出了证券从业人员应当遵守的职业道德的原则要求。在后续工作中，协会还将结合行业文化建设的要求，制定证券业诚信标准和业务操作手册。《职业道德规范》颁布实施后，各证券经营机构应将《职业道德规范》的相关要求落实到员工管理和道德风险管理体系中，切实加强员工的职业道德教育，提升员工的道德水平和职业能力，防范道德风险，有效保护投资者的合法权益，努力建设一支政治过硬、作风优良、业务精通的高素质员工队伍，推动证券业做大做强。