垫资开户、过度营销都行不通 监管层给科创板开户打预防针

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随着科学技术委员会的正式成立，近几个月来一些证券公司开设的账户数量不断增加。与此同时，监管部门更加重视证券公司科技板块的筹备工作。

据《国家商报》记者日前报道，各地证监局已向辖区内券商发出通知，规范科技股的筹备工作。这些通知大多规范了经纪人在科学技术委员会开立账户的工作。

据了解，即使没有发出具体通知，一些地方证监局也通过召开辖区内主要证券公司会议传达了相关要求。例如，记者从一名券商负责人处了解到，上海证监局近日召开辖区内各券商合规负责人会议，要求券商严格控制科技局开户环节的合规性，防止预付费开户等情况的发生。最近，公司也进行了内部沟通。

标准准备工作

随着科技板块的正式开放，监管者更加关注券商科技板块的筹备工作。据了解，江西、广东等地的证监局近日已向辖区内的券商发出通知，要求规范科技板块的筹备工作。

《国家商报》记者在中国证监会官方网站上发现，青岛证监局于今年4月15日发布了《关于筹建科技股的通知》，这可能代表了证券公司科技股开户的标准要求。

本通知要求辖区内所有证券经营机构改进和完善现有的业务流程、内部控制制度和风险控制措施，确保与上海证券交易所合作，为科技板块的开放做好准备。它主要包括五个方面。一是规范“开户”营销行为，禁止过度营销；二是严格审查投资者科技板块开户条件；第三，做好投资者教育；第四，做好系统和业务流程改造以及联合调试和测试；5.建立内部评估机制。

此外，通知还明确要求“今年4月30日前，辖区内证券经营机构要重点对科技板块业务进行自查，形成自查工作底稿并保存备查。”在科技板块开盘前，该局将根据中国证监会的统一部署，重点做好投资者适宜性、内部控制制度、业务流程和信息系统的准备工作。"

当然，并不是所有的地方证监局都发布了相关文件。记者4月22日上午从安徽一家经纪公司获悉，该公司尚未收到当地证监局出具的类似相关文件。然而，今年4月初，该公司收到了上海证券交易所发布的相关通知，要求券商准备和操作科技股交易及相关信息系统。

由于科技板块相关交易规则的变化涉及到信息系统的转换，信息系统的建设也是从交易所到券商的关键工作。据悉，根据此前的安排，4月22日，上交所组织各券商对科技板块业务进行了一轮专项测试(全面回报)，包括新发布的技术界面、业务规则以及主板上的各项业务测试。到今年5月，上海证券交易所还将组织三次全网测试和一次通关测试。此前，据媒体报道，5月份的三次全网测试和通关测试将在真实环境中进行，通关测试意味着，预计今年6月前，科发局的交易系统将准备就绪。

规范开户工作

自3月8日少数券商率先推出开证行业务以来，开证行的权限日前已基本在各券商中开通。在过去一个月左右的时间里，一些证券公司的科技股开户数量持续增加。

《国家商报》记者从业内人士处了解到，国泰君安(港股02611)今年3月中旬在科技局开立了5万个账户，截至4月22日，这个数字已经达到近13万个。

值得注意的是，虽然一些证券公司的科技股开户数量在增加，但监管部门并没有放松对证券公司科技股开户的标准。一些地方证监局下发的《关于筹建科技股的通知》大多对证券公司的科技股开户进行了规范。据记者了解，即使没有发出具体通知，一些地方证监局也通过召开辖区内主要证券公司会议传达了相关要求。

例如，记者从一家券商的内部人士处了解到，上海证监局近日召开了辖区内各券商合规负责人会议。会议强调，证券公司应严格控制科技板块开户环节的合规性，防止出现提前开户等情况。会议的精神几天前也在公司内部传达了。

对于“预开户”等违规行为，青岛证监局文件明确指出，证券公司应严格控制向投资者科技板块开户的条件，“做好客户适宜性管理，加强对客户资金来源的核实，严格防范“预开户”和限制融资融券交易权限等违规行为。从业人员应进行真实的风险披露，向客户解释科技板块的风险特征，禁止诱导客户从事与其风险承受能力不符的交易。"

4月22日，一家经纪业务部门的高级投资经理告诉记者，他的业务部门也在调查用预付款开立账户的情况。虽然目前绝大多数科委会账户都是合规的，但有必要尽可能避免开立预付款账户的情况。他认为，在科技板块波动性较大的情况下，/0/，退市机制比主板更完善，确实不适合不符合开户条件的投资者。