拟优先化解股票质押风险 纽威股份实控人未兑现增持计划遭问询

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6月24日，纽威股份(603699，咨询股)(603699，sh)披露，公司实际控制人、陆斌、程、超计划自披露之日起6个月内以自有资金增持公司股份，增持金额不低于6000万元。截至12月24日执行期结束，公司实际控制人增持股份约920.4万元，仅为计划最低增持额的15.34%。不仅如此，纽维股份还于24日收到了公司实际控制人的来信，信中表示增资股东融资困难，建议优先考虑股权质押的风险缓释，因此决定终止本次增资计划的实施。

当时增持的目的之一是增强投资者信心，切实维护中小投资者利益和资本市场稳定。那么，计划终止时是否充分考虑了对上市公司和其他股东利益的影响？对此，上海证券交易所于12月24日发出了一封询证函，要求该公司予以解释。

实际控制者决定终止增加计划

据《国家商报》记者报道，在上市公司披露增资计划的第四天，公司实际控制人之一的陆斌就开始实施增资计划。6月28日，他增持了44.58万股，增持金额为620.58万元。

此后，7月9日、9月14日和9月18日，纽瓦克的股票披露了实际控制人的增加计划的进展，但自今年9月19日以来，上市公司的实际控制人没有实施增加。

在纽瓦克12月24日收到的询证函中，上海证券交易所要求公司说明增资无法按计划到位的具体时间，并质疑公司是否未能及时披露风险。

在纽维股份披露的公告中，该公司的实际控制人表示，其未能如期履行增持承诺的原因是融资困难。此外，为优先缓解股票质押风险，维护证券市场稳定，公司实际控制人也决定终止增持计划。

记者了解到，在增资计划披露前，王宝庆直接持有25.69万股，占公司总股本的0.0343%；陆斌直接持有22.03万股，占公司总股本的0.0294%；程和超均不直接持有公司股份。

此外，上述四名实际控制人通过纽威控股股东苏州正和投资有限公司(以下简称苏州正和)间接持有5.95亿股股份，占公司总股本的79.3333%；四名实际控制人持有公司5.955亿股，占公司总股本的79.3970%。除计划期内股份增加外，纽瓦克股份实际控制人持股比例达到79.49%。

截至12月21日，公司控股股东苏州正和质押股份总数为3.34亿股，占公司股份总数的56.19%，占公司股本总数的44.58%。

但当时公司表示上述股权质押风险在可控范围内，苏州正和具备相应的资金偿还能力。

但在上海证券交易所发出的询证函中，仍要求公司说明增加计划的披露是否与股份质押有关，投入股份质押的资金的具体用途，以及实际控制人在增加计划实施过程中是否会增加对外投资或其他大额现金支出。

监管当局一直重视增持的承诺

值得注意的是，当时纽瓦克股份的实际控制人基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，提出了增持计划。同时，也将增强投资者信心，切实维护中小投资者利益和资本市场稳定。

同时，公司董事长由担任，总经理由陆彬担任，副总经理由程、和晁担任。

对此，上海证券交易所在询证函中要求公司说明，作为公司的实际控制人和主要管理层成员，在计划终止时是否充分考虑了对上市公司和其他股东利益的影响。

事实上，监管当局一直非常重视上市公司股东或高管未能履行增持承诺，以及上述事项可能对中小股东产生的负面影响。

记者了解到，今年6月15日，金夫科技(300128，股票咨询)(300128，深交所)披露，原董事长兼总经理肖鹏计划从2018年6月15日起12个月内增持公司股份，增持金额不低于2750万元，不超过5500万元。但截至12月20日，肖鹏尚未实施增持计划，增持计划尚未到期，但计划向公司董事会申请豁免。对此，深交所向金夫科技发出关注函，要求该公司和肖鹏详细说明其申请豁免实施持股计划的合理性，以及是否有损害中小投资者利益的行为。

此外，今年12月6日，幼鹰农牧(002477) (002477，sz)也收到了深圳证券交易所的监管函。记者了解到，今年4月21日，鹰扬农牧披露了《关于控股股东、部分董事、监事、高级管理人员、证券事务代表等核心管理人员增持公司股份方案的公告》。上述股东计划自公告之日起6个月内增加公司股份，增加额分别不低于1.6亿元和1.7亿元。截至持股计划到期，持股方未能执行持股计划，违反了持股承诺。

上海文飞勇律师事务所合伙人高菲在接受《国家商报》采访时表示，上市公司股东或高管因某种原因终止持股计划，会影响上市公司其他股东的利益，但不能说必然会损害中小股东的利益。此外，高菲还表示，股东或高管持股的增加与上市公司的经营管理无关，也不需要董事会决议。单方终止没有问题。“但如果是虚假陈述导致投资者亏损，我认为有必要承担责任。”

编辑陈俊杰