7家私募拟失联 又有22家被注销：“温州帮”帮主、“三秦股王”位列其中

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目前，投资市场上有一个又一个陷阱。不仅p2p资金在流失，正式的私募也在流失。还有因涉嫌融资欺诈而接受调查的私募，这对于投资者来说确实很难防范。

8月8日，基金行业协会公布第23批私募机构落选，7家私募机构“上榜”，包括亚洲金块投资和深圳前海中景国投。根据此前《国家商报》的报道，中京国投的许多私募产品违约，部分募集资金被非法转移到二级市场进行雷科联防(002413，诊断股)投机。

8月10日，基金行业协会宣布取消22次定向增发，其中以马永伟为首的沪市乌胜资产、温州黑帮的热钱、曾操纵“妖股”台拉斯a(000025)的深市中信傅莹基金、以“三秦股王”阮杰为首的惠今投资，在因失去联系而取消的定向增发中尤为突出。

●两个著名的私募失去了联系

8月8日，基金行业协会公布了23家私募机构名单，其中有7家私募机构“榜上有名”，其中两家私募机构尤其值得关注。一是亚洲金块投资管理(北京)有限公司，成立于2016年3月2日，2016年9月22日备案，隶属于私募股权投资基金经理，法定代表人刘志远。

值得注意的是，据天眼数据显示，除了亚洲掘金，还有很多公司以刘致远的名字命名，包括2015年成立的规模超过100亿平台的“陨石带”，其应用程序名为“石器时代”。

据媒体报道，据知情人士透露，亚洲金块投资管理(北京)有限公司、陨石带、石器时代和致远商社同属一个家族。虽然有很多公司有不同的名称，但模式和目标是一样的:众筹股票，声称“高端交易者领导投资，按部就班的业绩提成”，“收入30%+”，投资者可以有固定和超额回报”等等。众筹股票交易方式包括平台、投资者和交易者，其中平台为丙方，交易者为甲方发起的众筹项目，投资者为乙方出资，交易者将这部分资金用于股票交易。交易员和投资者按一定比例分配收入，平台收取基金托管费。

值得注意的是，亚洲掘金成立一年后，其产品一度在市场上表现良好。根据私募网络的数据报告，2017年第一季度，由亚洲金块管理的“陨石金块一号”以76.14%的收益率获得第一名。然而，在今年6月，投资者突然发现，该平台现金提取无法收到，网站无法打开。

另一个是深圳前海中景SDIC股票基金。公司的所有产品都是私募票据。中景SDIC合同中，利息为6个月8.3%，12个月9.3%，利息按月支付。据《全国商报》报道，中京SDIC背后的实际操盘手是外滩控股，主要通过公司销售人员持股，公司总经理不具备基金从业资格。此外，票据私募产品投资的保理公司也是外滩控股的子公司，所有这些资金都被外滩控股挪用购买雷科国防股。与此同时，股价被炒，导致头寸爆炸，最终导致中景SDIC旗下许多票据私募产品违约。

●取消“温州帮”、“三秦股王”私募

值得注意的是，在8月8日基金行业协会公布了7家私募基金机构被裁名单后，基金行业协会又于8月10日公布了最新一批因被裁而被裁的私募基金经理名单，涉及22家私募基金，其中三家私募基金最为引人注目，分别是在a股市场留下诸多“传奇”的上海五盛资产、深圳中信傅莹和陕西惠今投资。这次被取消资格的上海武胜资产带有浓厚的“温州帮”色彩，老板马永伟甚至被称为“温州帮”的头目。

2017年5月，马永伟因涉嫌操纵中国证监会公布的达夫股票(603166)价格而被列入名单。自2016年7月5日至2016年7月18日，马永伟、曹勇利用资金优势，连续买卖、在每日限价申报大量票据以维持每日限价、虚报和撤回票据、在实际控制账户之间进行交易以影响证券交易价格，操纵达夫股价，总利润约为2288.8万元。最终，中国证监会决定没收马永伟、曹勇违法所得2288.85万元，并对马永伟和曹勇分别处以4577.7万元和2288.85万元的罚款。当时，马永伟是上海五本投资的总经理，另一位涉案人士曹勇是上海山治基金的总经理。根据网上的评论，马永伟背后的温州黑帮经常选择市值不到30亿元的股票，然后通过低位开仓、反转控制板、跌停板来完成整个交易。

此次资格被取消的深交所中信傅莹基金，曾操纵过两只股票，台拉斯A和德利斯(002330)。其中，在2015年下半年的近100个交易日中，台鲁斯a股飙升了800%以上，并一度被称为“妖股之王”。根据中国证监会的行政处罚决定，2015年7月10日至8月28日，中信傅莹与吴俊乐通过集中资金、持续买卖股票、控制账户间交易等方式，合谋操纵台拉斯A和德力士的股价。值得注意的是，当时中信傅莹控制了“四川信托-虹影73号”等10个信托计划证券账户下的11个交易子账户的使用，具有以伞型信托形式操纵股价的色彩。

此次被取消资格的惠今投资的掌舵人阮杰，被称为“三秦股王”。他于1996年加入股票市场，并在几家股票公司的比赛中获得冠军。在惠今注册的投资产品有8种，其中5种显示“递延清算”，1种显示“提前清算”，2种显示“正在运营”。阮杰是股票市场上的传奇人物。他首先自己交易股票，然后代表自己交易股票，然后发行私募产品。关于阮杰的报道很多。阮杰最早的产品之一，深圳国投新鹏一期证券投资集合基金信托，自2007年底上市以来，净值几乎一路下跌，最多亏损超过80%。

●投资者如何防范风险

目前，投资市场上有一个又一个陷阱。不仅p2p资金在流失，正式的私募也在流失。还有因涉嫌融资欺诈而接受调查的私募，这对于投资者来说确实很难防范。

普通投资者很难投资100万元人民币对项目进行实地考察，许多投资者很少调查其潜在资产，这使得一些私募机构假冒空.那么有没有一些简单实用的投资者防雷手册呢？昨天，《国家商报》记者通过对众多私人投资者的总结，得到了一套针对投资者的防雷手册。

首先，最基本的事情是看私募股权基金经理是否合规。投资者应到全国企业信用信息公示系统查询机构信息。例如，如果他们被列在异常业务列表中，严重不诚实，等等。，它们可以被直接淘汰；其次，官方网站中国基金业协会(China Fund Industry Association)查询并确认该基金由银行托管，当时实收资本低于25%，被列为非正常机构，高管不具备基金从业资格。这些公司应该保持警惕。

第三，私募股权基金经理已经备案，但有必要继续查询私募股权基金拥有的所有产品是否已经备案。如果只有少数产品被归档，并且筹集了更多的资金，这显然有点不正常。

第四是看投资金额和投资收益。正式私募产品的初始投资至少为100万元，可在市场上投资数十万元。它必须远离，特别是那些包装良好的高收益保本产品，其中一些甚至承诺保本和年回报率高达16%~18%。

第五是通过企业搜索、天空调查和其他工具来了解私募股权公司的股权背景。私人股本公司的实际控制人拥有许多公司，它们之间有着复杂的关系。例如，最近失去联系的中国国际商用机器公司，尽管其产品是保理产品，但风险很小。然而，作为担保人，外滩控股公司为其两家保理公司提供担保，而这些保理公司是外滩控股公司的子公司。此外，私募股权公司中京国投也是它收购的一家空壳公司，它号召人们代表它持有股份。最终，私募票据资金被挪用，导致私募票据违约。

编辑吴永久