证监会深夜发布！外国人9月15日起可开户炒A股(细则)

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从9月15日开始，成千上万的外国人可以参与a股交易。

15日晚，中国证监会进一步公布了外国人开立a股证券账户的权限，修订了相关规定，并决定从下月15日起，在中国工作的外国人和在国外工作的境内上市公司的外籍员工，无论是否在中国，均可开立a股证券账户参与交易。

需要强调的是，a股账户的开立并非向所有国家的所有投资者开放，而是必须是与中国证监会建立监管合作机制的证券监管机构。截至目前，中国证监会已与62个国家和地区签署了68项双边合作协议，这些投资者有机会参与a股交易，参与人数达数十万人。截至目前，a股账户中有12.5万名港澳台居民。

此前，有三类外国人被允许开立a股账户

此前，a股主要允许三类外国人直接开立a股账户。

第一，在中国获得永久居民身份证的外国人；

第二，外国人在中国依法设立外商投资股份有限公司并在a股市场上市，可以开立a股证券账户持有公司股份；

第三，在中国a股上市公司工作的外籍员工参与公司的股权激励。

这一次，范围扩大了。在中国工作的外国人和在国外工作的国内上市公司的外籍员工，无论是否在中国，都可以开立a股证券账户参与交易。

为扩大外国投资者对a股的参与，修订后的规则纳入了《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》的相关规定。

在随后中国结算发出的通知中，明确了外国人可以开立a股证券账户的范围和开户需提交的申请材料。

具体而言，在华工作的外国人开立a股证券账户所需的申请材料包括《证券账户开立申请表》、外国护照及复印件、境内机构出具的就业证明、机构营业执照复印件或统一社会信用代码证明。

并非所有国家的所有投资者都可以开立a股账户。必须是与中国证监会建立监管合作机制的证券监管机构。

中国结算要求开户机构在为在华工作的外国人办理开户手续时，应登录中国证监会官方网站，通过“主页-国际部-监管合作”栏目查看投资者所在国家(地区)证券监管机构与中国证监会建立监管合作机制的信息。投资者所在国家(地区)证券监管机构未与中国证监会建立监管合作机制的，不办理开户手续。

外来奖励对象需签署承诺书

中国结算明确要求，境内上市公司在境外工作的外籍员工因参与股权激励计划申请开立a股证券账户，需提交的文件如下:

1.证券账户开户申请表；

2.外国奖励对象的有效身份证明复印件；

3.上市公司营业执照复印件、法定代表人证明、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书(以上材料必须加盖上市公司公章)，以及经办人的有效身份证明及复印件；

4.证明投资者是股权激励对象的文件，如上市公司出具的激励计划批准文件和激励计划对象证明文件；

5、与激励对象签订的证券账户自律管理承诺。

其中，自律管理承诺的内容主要要求境外激励对象确保证券账户仅用于持有上市公司合法收购的a股，并在限制出售期届满后出售上述股份。除法律法规另有规定外，其他证券交易不在二级市场进行，中国结算应对该账户的买入设置限制。

同时，境外激励对象应承诺在我处理完账户中的证券后及时销户(无证券余额)。如果没有及时销户，我同意中国结算可以直接销户。如因该账户的开立和使用发生任何法律纠纷，我将承担一切法律责任。

预计数十万外国人将成为a股投资者

经纪公司的中国记者了解到，有数十万外国人符合上述要求，但最终有多少人会成为a股投资者仍有待观察。

应当注意的是，对于外国自然人投资者，其境内证券监管机构必须与中国证监会建立监管合作机制。截至目前，62个国家和地区与中国证监会签署了68项双边合作协议，包括美国、俄罗斯、新加坡、澳大利亚、英国、日本、马来西亚、巴西、法国、德国、意大利、埃及、韩国、老挝、缅甸、巴基斯坦和香港。

业内人士指出，此举是考虑到监管问题。相关投资者开立a股证券账户，必须遵守中国证券法律法规，实行统一的交易、结算、登记和资金存管制度。

“一旦交易违反法规和其他问题，除了属地管辖原则外，中国证监会还可以通过现有的监管合作机制对投资者的境外就餐区进行监管。”上述人士表示，这可以降低监管难度，保护a股投资者的利益。

海外成熟市场有先例

从主要海外市场国家和地区的经验和做法来看，它们一般都是在资本账户开放的环境下向外国人开放自己的证券账户，基本实现国民待遇。例如，在美国开设证券账户的外国投资者只需向证券经纪人提供必要的证明材料，就像适用于美国居民的政策一样，对国籍没有特别限制。此外，持有账户的外国投资者如果是非美国居民，也可以享受税收优惠政策。

根据欧盟的金融工具市场指令，对于外国投资者开设自己的证券账户没有额外的监管要求或特别规定。

韩国的《金融投资服务和资本市场法》和其他法律规定，外国人可以在市场和其他交易中买卖证券或衍生品。然而，在韩国没有地址或住所超过六个月的个人受到某些限制。在韩国商业组织工作或从事商业活动的外国人可以享受国民待遇，并获得与其本国公民同等的投资权利。

外国人也可以在香港和台湾开立证券账户。中国结算相关负责人表示，自2013年4月在中国境内工作和居住的香港、澳门和台湾居民开立账户参与a股市场以来，截至今年7月底，已有12.5万香港、澳门和台湾居民开立a股证券账户。

中国证监会表示，将密切关注税务、外汇管理等相关部门的配合工作，确保上述措施有序实施。

据中国结算相关负责人介绍，放开对外国人开立a股账户的限制，是中国证监会为积极落实中央政府深化金融改革、扩大港澳台居民开户后对外开放的政策而采取的又一重大举措，有利于进一步支持和推动国内资本市场的开放，对改善投资者结构、促进国内资本市场健康发展具有积极意义。为做好投资者保护工作，中国结算将要求证券公司开展多种形式的宣传和培训，督促证券公司做好投资者教育和风险预警工作。