因不正当竞争 广州证券一营业部被处罚

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证券时报记者张

据《证券时报》记者了解，四川证监局近日向广州证券攀枝花炳草岗街证券营业部发出了一封警告信，因为营业部负责人将他曾经工作过的700多家证券公司客户的信息分发给营业部员工，并组织员工利用上述客户信息进行营销活动。

四川省证监局称，上述行为违反了证券公司不得通过不正当竞争从事证券经纪业务的规定。此外，业务部门未能有效识别和控制合规管理中相关执业行为的合规风险。