厦门证监局局长：厦门资本市场大力助推特区经济发展

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2018年对厦门来说是不平凡的一年。中国40年的改革开放深刻地改变了中国和厦门。这个曾经偏僻的海防小镇，经过40年的改革开放，已经取得了长足的进步，成为了一座高品质、高价值的现代化国际化城市。其中，资本市场发挥了重要作用，在资本市场的大力推动下，厦门经济蓬勃发展。

厦门证监局局长李永春近日接受了《证券时报》E公司记者的专访，全面介绍了厦门资本市场助推特区经济发展的具体情况。

资本市场正在蓬勃发展

证券时报e公司记者:去年金砖四国会晤后，厦门吸引了全国乃至全世界越来越多的关注。随着近年来经济的快速发展，厦门资本市场的发展如何？

李永春:厦门是中国最早的经济特区之一。经济的发展离不开资本市场的大力支持。厦门的资本市场一直相对活跃，有着中国最早的上市公司。经过40年的改革开放，特别是党的十八大以来，厦门资本市场在质和量上都取得了巨大的飞跃，上市公司已经成为当地经济发展的核心驱动力。截至目前，厦门已有47家上市公司和157家上市公司。2017年，厦门上市公司实现营业总收入7777.29亿元，同比增长51.65%；净利润152.17亿元，同比增长116.28%；上缴税金147.09亿元，占地方财政收入的12.39%。截至2017年底，上市公司总市值达到3620.94亿元，占本地生产总值的83.22%。

特别是厦门国茂控股集团、厦门建发集团和厦门翔宇集团，以厦门国茂(600755)、建发(600153)和厦门翔宇(600057)为主要资产，分别在世界500强中排名第360、362和375位。金龙汽车(600686)、建言集团(002398)、建发股份等一批上市公司抓住“一带一路”、“金砖会议”的机遇，积极开拓海外市场，进一步打开了增长/“0”空间。今年1月至11月，金龙汽车保持行业第一出口。

目前，有7家ipo企业在审核中，17家企业在咨询和备案中，排名福建省第一。针对厦门266家重点上市后备企业，厦门证监局积极提出建议，并会同厦门市金融办、科技局、工商联等进行了研究。加大了对企业特别是创新型企业的宣传力度，推动了质量优秀、发展前景好的企业重组上市。

厦门还有3家证券期货法人机构、169家证券期货分支机构和364家私募机构，金融中介机构密度居全国前列。截至2018年11月底，证券交易金额为3.56万亿元，期货交易金额为2.48万亿元，客户交易结算基金(保证金)规模为149.31亿元，证券期货基金账户数为200.07万个，营业收入为11.82亿元，净利润为2.38亿元。证券期货经营机构的业务范围不断扩大，服务深度逐步提高。通过加强和改善投资银行和资产管理，为地方实体企业融资、经济结构转型升级和“一带一路”国家战略提供了优质金融服务。

证券时报e公司记者:你刚才提到资本市场大力支持厦门的经济发展。具体表现是什么？

李永春:这可以从促进融资扩张、并购、创新和创业三个角度直观地理解。厦门证监局也从这三个方面积极开展工作。

一是积极发展股权和债券融资。厦门上市公司从资本市场融资779.91亿元。2017年以来，厦门企业通过资本市场实现股权融资150.59亿元，其中11家ipo企业初始融资74.01亿元，IPO数量和融资金额创历史新高；上市公司再融资58.6亿元；新三板上市企业20家，达到157家，占全省新三板上市企业总数的41.64%，实现融资17.98亿元。同时，厦门证监局也大力推进债务融资，拓宽企业直接融资渠道。2017年以来，厦门企业通过资本市场实现债务融资470.7亿元，超过股权融资额，其中7家二级上市公司发行66亿元公司债券，37家二级上市公司发行404.7亿元公司债券。

第二，并购在大力推动推动企业做大做强。截至目前，厦门共有13家二级上市公司完成了重大资产重组，总资产169.11亿元，配套融资32.8亿元，持续推动上市公司实现产业整合和转型升级。例如，厦门翔宇通过并购实现了农业产业链业务的转型。2017年，子公司翔宇农产品实现利润2.8亿元，占利润贡献的近40%。近年来，农产品供应链已成为厦门翔宇的主要利润增长点。公司积极布局粮食产业链，依托现有粮食源头控制，深入挖掘下游粮食加工运输领域，进一步巩固区域粮食龙头企业地位。

第三，稳步推进私募基金发展，促进创新和创业。推动私募股权行业自律组织的建立，促进行业自律的发展，对实体企业的创新发展起到推动作用。目前，注册私募基金管理人364人，注册基金801只，实收资本712亿元。私募股权基金的快速发展，有效促进了民间资本与政府引导基金的融合，推动了厦门创新创业型优质企业的发展，为厦门引进了一批发展潜力大、前景好的企业，为促进城市产业转型升级发挥了积极作用。以厦门创投为例，目前管理各类基金45只，总规模578亿元，涵盖软件信息、生物医药、现代服务业、集成电路、节能环保等行业；积极与厦门钨业(600549)、港口集团、国际贸易集团、海益集团等大型国有企业对接，参与国有企业结构调整，支持并购重组，充分发挥引导基金在支持实体经济发展、促进混合所有制经济发展中的作用。

监督工作有序推进

证券时报e公司记者:厦门近400万人口中有100多万投资者，几乎每个家庭都有投资者。厦门证监局如何看待和处理这个问题？

李永春:正是在众多投资者的积极参与下，资本市场才能持续健康发展。资本市场涉及千家万户的切身利益，厦门证监局始终牢记自己的职责，坚持公平、公正、公开的原则，依法监管市场，不断加强对投资者权益的保护。

一是依法加强全面严格监管，不断净化市场环境。牢牢把握派出机构监管使命，加强对各类市场主体的监管。注重现场检查，提高监管威慑力。一年来，对违规监管对象采取行政监管措施27次，发出《监管意见书通知》等监管信函113次，处理证券违法案件25起，实施行政处罚2起，处理信访175件，有效净化了厦门资本市场环境。

二是加强现金分红监管，督促上市公司不断增强投资者回报意识。近年来，通过加强积极引导、实施分类监管和加强现场检查，推动上市公司提高分红水平，为投资者创造良好的正回报氛围。在我局的严格监管和积极倡导下，厦门上市公司现金分红的意愿以及分红的稳定性和可持续性逐渐增强。在过去的三年中，厦门有22家上市公司持续实施分红，占厦门上市公司总数的近一半，其中有8家公司的分红比例连续三年保持在30%以上。三年来，建发股份以19.85亿元的总股息位居榜首，随后是法拉电子(600，563股，咨询股)、厦门国际贸易、厦门空港(600，897股，咨询股)，分别为7.43亿元、7.29亿元和7.24亿元。2018年，辖区内上市公司现金分红的数量和总额达到新高。在43家有分红能力的公司中，有39家推出了现金分红计划，占90.7%；现金分红总额44.88亿元，同比增长23.26%。

第三，切实维护投资者的合法权益，及时化解矛盾纠纷。加强与厦门市中级人民法院的沟通与合作，建立信息共享、联合培训和业务支持“三机制”，完善调解对接中心等组织，进一步推进证券期货纠纷多元化解决机制试点工作；鼓励和倡导厦门有条件的经营机构建设投资教育基地，并将长城郭蕊证券投资者教育基地(互联网)和国信证券(002736)福建投资者教育基地(实体)命名为省级投资者教育基地。组织各机构签署投资者投诉处理承诺，对行业机构的投诉处理工作进行分类评估，积极策划和组织各种教学活动。行业机构今年举办了600多次讲座，发送了60多万条微信和短信。

《证券时报》e公司记者:与往年相比，厦门资本市场的规模迅速扩大，但厦门证监局的人力没有变化，仍在30人左右。监管资源显然短缺。厦门证监局采取了什么对策来保证监管的有序推进？

李永春:近年来，市场发展迅速，监管的广度和深度不断延伸，监管资源短缺问题尤为突出。在这方面，我们主要做好两个方面的工作。

一方面，以贯彻落实《关于进一步鼓励广大干部在新时期发挥新作用的意见》为契机，进一步调整和完善干部考核制度，突出政治考核、作风考核、绩效考核，加强考核结果的使用；加强专业知识和综合能力培训，进一步提高干部能力；关心干部身心健康，营造温馨和谐的工作环境；选择先进典型，鼓励干部向别人学习，赶上别人。

另一方面，要加大创新力度，不断探索科技监督。针对私募机构数量众多与监管力量不足的突出矛盾，借助辖区内科技公司的力量，在现有私募监管体系的基础上，探索构建私募监管风险监控模式；辖区内私募机构将纳入本地互联网金融风险防控预警平台，提高信息监控的科学化水平。配合辖区反欺诈研究机构，优化金融欺诈智能软件指标体系，探索上市公司年报审计的智能化。

打三场大仗

《证券时报》e公司记者:针对2018年中央经济工作会议提出的“做好重大风险防范和化解工作，准确脱贫，治理污染”，厦门证监局采取了哪些相应措施？

李永春:我局积极响应党中央号召，坚决打了三场硬仗。

把风险防范作为重中之重。第一，提高政治地位，把厦门资本市场的稳定发展作为一项重要的政治任务。牢固树立水土保持的责任和义务观念，严格执行党委书记第一责任人制度，亲自研究、部署、协调，严格、切实做好资本市场风险防范工作。二是建立风险“咨询”制度，做好风险识别工作，从风险类型和风险等级两个维度对所有监管对象进行梳理和评估，列出风险图并动态跟踪。三是落实分类监管机制，制定监管措施和手段，逐一防范和化解上市公司风险、上市公司风险、证券期货经营机构风险、私募风险、融资业务风险和交易场所风险，确保责任要求到位、责任措施到位，确保系统性和区域性风险不发生。今年以来，我们认真整顿了资产管理业务规范，有效化解了辖区内上市公司股权质押风险。

积极为国家脱贫战略服务。立足现实，我们积极与四川省证监局合作开展资本市场东西部扶贫合作，并与四川省剑阁县签署了扶贫战略合作备忘录。深入贫困县触摸真相，探索产业扶贫对接；广泛动员监管对象参与应急救援，筹集近900万元用于剑阁贫困乡镇医疗设备、救助“留守儿童”、县道维护等精准扶贫项目。同时，我们将大力引导上市公司通过成立基金会和参与公益活动，积极履行社会责任。2010年，美亚白科(300188，诊所单元)与厦门红十字会和红十字基金会合作设立慈善基金，主要用于帮助贫困职工，关爱社会弱势群体，关注在维护稳定第一线工作、因公殉职或因公致残的警察，参与国家重大灾害的救援和重建。厦门国际贸易积极参与福建省平南县的“春风行动”，在当地开展了有针对性的招聘会，解决了贫困人口的就业问题，支持了当地农副产品的推广和销售。吉比特(603444，诊所单元)与许多贫困家庭和一些流动儿童学校建立了长期稳定的帮助关系，并通过资助贫困学生和捐赠教材帮助解决了一些贫困家庭的儿童上学问题。大瑞期货向陕西省延长县提供100万元精准扶贫产业扶持资金，用于发展雷驰镇商洛村和赵家庄村的苹果产业，帮助37个村的111人实现了扶贫目标；云南省勐腊县开展天然橡胶“保险+期货”精准扶贫试点，预算230万元。长城郭蕊证券与陕西省陇县、宁夏彭阳县联手帮扶，设立了“扶贫助学”和“长城郭蕊证券奖学金”，并向43人发放了助学金和奖学金。

积极倡导绿色发展。督促厦门上市公司履行环境信息披露义务，充分发挥其在环保示范中的主导作用。一方面，增强责任感，多加注意。实施分类监管，重点关注生态环境保护部重点污染名单中的12家上市公司，结合临时公告和定期报告审查、现场检查和访谈等日常监管工作，促进厦门上市公司更加重视环境信息披露的综合提升。另一方面，要高度重视信息披露的监管，并督促其实施。根据2017年重点排污单位名单，将逐一通知公司，确认并督促公司按规定履行环境信息披露义务。对于2016年年报和2017年半年报中零披露或不完全披露的三家公司，要严格预约和谈话，引导上市公司认真落实环境保护和污染防治的相关政策和监管要求。对于2017年度报告中未披露或未完全披露环境信息的公司，要加强监管，督促及时补充披露。

同时，积极倡导证券期货经营机构开展绿色金融业务，树立绿色发展理念，明确各机构应建立“绿色清单”制度，并主动为企业开展“环境体检”；推动机构开展绿色企业债券发行、绿色企业上市、绿色资产证券化等业务。如，长城郭蕊证券在深交所成功发行首只“双绿”认证资产支持型证券“德律风(300001)应收账款绿色资产支持一期专项计划”，持续为企业提供绿色金融服务。