沪伦通筹备进入＂冲刺＂ 券商27日起可提交开通申请

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上周末，中国证监会发布了《上海证券交易所与伦敦证券交易所存托凭证互联规则(试行)》，拉开了序幕，呼伦通的筹备工作进入了“冲刺阶段”。《上海证券报》记者获悉，券商已于本周一(15日)开始进行全天候专项测试，通过测试的券商将于周三(17日)前向交易所提交参与呼伦通经纪业务的意向申请，并于27日向上海证券交易所提交正式申请。

周一，上海证券交易所和中国结算机构的经纪人在一个全天候的测试环境中进行了测试。一家中型券商运营部相关负责人表示，测试是在模拟环境下进行的，测试的主要内容包括呼伦通cdr的发行上市、交易结算、公司行为和特殊场景验证。测试的主要目的是验证各方的技术系统是否就绪。

上述经纪业务负责人进一步介绍，拟在呼伦通业务开展前开通交易权限的券商，应在通过全天候测试后，于周三下班前向上海证券交易所提交呼伦通经纪业务资格申请。

据悉，券商申请参与呼伦通经纪业务需要做好四项准备工作:一是制定呼伦通经纪业务计划和实施方案；二是开展呼伦通经纪业务的技术开发；三是做好呼伦通业务的投资者教育和适当性管理；第四，做好人力资源配置，如成立呼伦通业务专项工作组。

“上海证券交易所将从10月27日起正式受理开盘权申请，并根据券商的经纪业务和技术准备情况向券商开放交易权。”一位上市经纪公司的资深经纪业务人士表示。

在安排测试时，几家证券公司表示，他们正在为他们的客户在不久的将来做初步安排。据一家大型经纪公司的资深经纪业务人士透露，目前，约有2万至3万名客户达到300万元的门槛。

上述大型券商人士表示，与之前的沪港通和深港通相比，投资者对沪港通更加谨慎。首先，有一个语言门槛，一些投资者担心呼伦通股票的信息可能都是英文的；其次，投资者不熟悉伦敦证券交易所的交易规则，对上市公司知之甚少。

一位不具名的小型券商经纪业务负责人也表示，资产超过300万元人民币的高净值客户并不多。随着股市的持续低迷，那些“达标”的投资者也因股市市值缩水而跌入了门槛之外。“最初，该公司的客户中只有大约一千个合适的投资者。”

除了安排客户规模之外，一些经纪人还在紧张地准备内部培训。上述大型券商人士表示，下周，交易所将组织对呼伦通商学院讲师的培训。之后，公司将安排参与者对所有分支机构和销售部门进行培训，然后安排销售部门的专业人员对合格的投资者进行现场讲座和培训。