一年内三吃罚单 和合期货资管到底改不改？

本篇文章1054字，读完约3分钟

丁进领编辑朱茵

最近，另一家期货公司接到当地证监局的整改通知，资产管理业务成为监管部门处罚的"重灾区"。其中，山西证监局发行了三张票，都与和合期货有关。

12月14日，山西证监局分别针对和合期货股份有限公司、和合资产管理(上海)有限公司、和合期货股份有限公司董事长、总经理和首席风险官发布了三项纪律处分通知，并做出责令纠正监管措施和采取监管措施警示函的决定。

根据山西证监局的通知，和合期货在其全资子公司和合资产管理(上海)有限公司(以下简称“和合合资管理公司”)开展资产管理业务的过程中，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。要求和合期货在签署行政监管措施决定后的第二天起三个月内对公司存在的问题进行整改，并督促和合期货在2019年6月底前完成所有未注册资产管理计划的退出。此外，还采取监管措施，向和合期货有限公司董事长、总经理袁、首席风险官发出警示函，并记录在证券期货市场诚信档案中。

合和资产管理(上海)有限公司违反《私募股权基金监督管理暂行办法》第八条，未办理备案手续就发布资产管理计划。公司应在2019年6月底前完成所有未登记资产管理计划的报废。

这种处罚对合和期货来说已经不是第一次了，其资产管理业务一直令监管部门头疼。早在今年年初，山西监管局就发布了监管措施的决定，称通过全资子公司和合资经营开展资产管理业务过程中存在违规行为:一是合资经营实际上由公司关联方控制和管理，没有实施有效控制。第二，在签署一些资产管理合同之前，合资公司没有对客户实施风险评级。第三，在一些资产管理计划制定之前，他们没有与客户签订资产管理合同。第四，部分资产管理计划的投资经理因离职而变动，合资经理未能按约定及时通知资产负责人。

今年5月，合和期货收到中国证监会的行政处罚决定，公司董事长、总经理和首席风险官均因2016年10月26日至2017年6月12日合和期货净资本与净资产之比不符合不低于40%的风险监管指标而被罚款。

事实上，霍普韦尔期货并不是唯一一个最近被处罚的人。12月18日，华融期货还接到海南证监局的决定，责令其纠正监管措施。公告称，华融期货的自有资本投资业务主要由资产管理部处理，资产管理业务与自有资本投资业务之间的风险没有得到有效隔离，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第四十六条的规定。

某期货公司资产管理部负责人表示，今年以来，期货资产管理不断规范，各公司合规和风险控制管理有待加强。在新的资产管理条例实施之前，许多期货公司主要从事渠道业务，在合规方面也有疏漏。